【大纪元8月19日讯】明报消息，对证券分析员操守和他们有潜在利益冲突的关注，已损及华尔街投资银行以至整个市场的信誉。
路透社报道，为恢复投资者信心，美国监管当局正考虑设立考核发牌制度，例如特许财务分析员资格，使其成为从事证券分析工作的必备条件。
有证券研究机构研究部董事表示，若分析员必须拥有特许分析员资格才可撰写署名报告，会使他们更注意报告的客观和完整性。
在这方面，加拿大证券市场要比美国先行一步。多伦多证交所和证券商协会等已经成立委员会，并于下周开会讨论引入监管加拿大分析员的规例。其中一个建议正是规定分析员必须拥有某种专业资格。
事实上，大多数华尔街分析员均持有特许分析员资格或商学院文凭。投资银行也不愿旗下分析员是哗众取宠没有实学之徒，因为这会损及商誉。
不久前，华尔街证券业协会推出十三条分析员“最佳实务指引”，并获高盛、美林等十四家大投资银行同意采纳，但负责考核和颁授特许财务分析员资格的投资管理及研究学会总裁保文则认为，提出该等指引虽值得赞赏，但对监管分析员并无突破。
投资管理及研究学会虽非自律监管机构，但有权取消一名特许分析员的资格或“写花”特许分析员的记录。正因对特许分析员要求如此严格，不少基金经理对持有这个资格的分析员的报告较有信心。例如，聘用最多特许财务分析员的美林，过去六年均在地位崇高的《机构投资者》研究选举中，独占或与其他银行并列榜首。
(https://www.dajiyuan.com)
相关文章
留言