【大纪元2016年12月14日讯】（大纪元记者王诺香港报导）国际律师事务所西盟斯律师行昨日举行新闻发布会，该行表示，2017年金融机构、资产管理人及投资基金将面对包括监管科技、黑客问题、企业管治、特朗普和监管解除及不当销售五大风险。西盟斯律师行亚洲诉讼部主管TomFyfe表示，这些风险有可能在2017年对资产管理和金融服务行业产生重大影响。
早前有本港大行遭证监会调查涉及新股保荐事宜，TomFyfe表示，近几个月已经看到有关执法工作有所加强，料明年将对更多公司进行执法行动。其中一间涉新股保荐受查的公司，指其最近可能被罚款和遭暂停安排香港首次公开招股的业务。认为监管机构越趋关注执法，可能意味着不遵守监管要求的机构和企业将面对巨额罚款。
近期半新股炒风炽热，证监会在上星期刊登的《执法通讯》中表示，正致力防止制造及利用上市空壳公司的行为。证监会法规执行部执行董事魏建新表示，与上市公司有关的诈骗案及失当行为，已导致达几十亿元市值的流失，令香港市场的诚信和声誉严重受损。
证监会已成立专责小组，集中处理这类“啤壳”行为。
据该报告显示，在黑客问题方面亚洲未能充份应对网络攻击，一些金融机构容易成为攻击目标。西盟斯律师行顾问律师詹依玲表示，网络安全问题在2017年将是至关重要，网络漏洞将自食其果，监管机构正密切注意，银行一旦未有遵守合规要求将可能成为当局针对的对象。
另外，詹依玲表示，产品销售的客户协议明年需加入合适性条款，很多银行对此感到忧虑，担心未来将会引发更多客户赔偿诉讼，不过她认为加入条款没有大改变销售机构的法律责任，机构不必过分忧虑。
事缘证监会去年12月决定于客户协议内加入新条款，即中介人向客户招揽销售或建议任何金融产品时，中介人必须考虑客户的财政状况、投资经验及投资目标而作出决定。证监会设立18个月的过渡期，中介机构的所有客户协议须于2017年6月9日或之前遵守新规。◇
责任编辑：李薇
