【大纪元2021年11月09日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）金管会9日公布今年前10月开罚件数共294件，总计罚锾金额近新台币2.65亿元、较去年同期增加14.5%。银行局副局长童政彰指出，今年前10月银行局共罚10案，罚金年增超过8成，主要是立院去年通过《银行法》修正案，将罚锾上限从1千万元提高到5千万元所致。
金管会分3局针对今年前10月，公布前15家金融罚单苦主。银行局今年单一开罚金额最高的是台新银行，因理专挪用客户资金遭罚3千万元；其次是日盛金大股东建群投资（CTL）持股申报未符合透明行动方案，处以2,500万元罚锾；第三名则有两家并列，包括花旗（台湾）银行防制洗钱及打击资恐相关缺失，以及兆丰银行办理房屋贷款业务所涉缺失，各被裁处1千万元。
银行局表示，今年前10月共罚10案，开罚金额总计9,289万元，比去年同期5,150万元，金额增加逾80％；由于法定罚锾上限最高，因此银行局单一个案罚锾金额也是3局最高。
在证期局方面，今年裁罚对象包括证券商及上市柜公司，累计前10月开罚221件，与去年同期189件相比、上升近17%，但累计罚锾金额6,622万元，则较去年同期7,242万元、约减少8.6％。
证期局副局长郭佳君表示，证期局今年前三大罚锾金额有7家公司。首先是受托办理劳动基金全委投资的疏失，让群益证券、统一证券、复华证券3家券商各被罚450万元；第二是KY康友公司未依照规定做财报申报，开罚336万元；最后则有3家券商并列，即康和证券、国泰证券及永丰金证券，因在证交所主机共置的疏失各遭罚144万元。
此外，保险局副局长张玉煇指出，保险局今年罚锾前四大苦主，分别是台北富邦银行被罚900万元，主要是因为银行通路销售保单疏失所致，另3家则是金检相关缺失，开罚包括富邦产险、富邦人寿及美商安达产物各600万元。
保险局表示，今年前10月累计罚锾件数，比去年同期多2案来到63案，罚锾金额总计1亿540万元，同比减少约1.5%。
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