标签:
外资
【大纪元2022年04月11日讯】（大纪元记者张原彰台湾台北报导）外资券商两面手法，发报告看好台积电，却反手连18个交易日卖超台积电，形同坑杀台湾投资人，立委在11日要求金管会追查此事。金管会主委黄天牧表示，已要求9家外资券商在本月23日前交出报告，只要查到具体事证，就会依法开罚。
11日立法院财委会，立委郭国文针对外资券商近期的操作手法指出，近10年有9家外资券商出现缺失挨罚，不过金管会仅祭出警告，质疑金管会不应高高举起、轻轻放下，投资人已越来越不满。
黄天牧说，证交所已针对出具台积电分析报告的9家外资券商，要求4月23日以前提交书面说明，届时会先确定外资券商是否确实有一边喊买、一边反手卖的情形，若有确实事证就会处理。
郭国文表示，有必要进行政处分就会处分？黄天牧则给予肯定回复。
金管会证期局长张振山表示，过往外资券商缺失态样主要是将报告提供给非签订推介契约的客户等，情节相对轻微，因此予以警告；此次尚未调查完毕，若有确实事证，将会依法处理，不只是祭出警告而已。
据金管会统计，自2013年到2022年间，共9家外资券商出具报告有瑕疵，遭金管会或证交所开罚，其中有2家吃下“警告”处分，影响券商申请现有业务或新增业务，1家遭“纠正”，6家遭处“注意改善”。但并没有一家外资挨过罚锾处分。
责任编辑：吕美琪
