【大纪元2022年07月28日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）金管会28日表示，经查发现瀚亚投信刘姓前投资长，在任职期间利用他人账户买股后，再指示基金及全委经理人买进相同标的拉抬股价，金管会认为瀚亚投信内控严重失灵，除了重罚400万元，也要求刘姓前投资长解职后，3年不得回金融圈，这是台湾首次遭金管会解职投信投资长的案例。
证期局副局长高晶萍表示，此案是去年9月证交所、柜买中心去瀚亚投信检查时发现异常，瀚亚投信刘姓前投资长身为全委与基金的最高主管，在任职期间利用自家基金及全委账户拉抬自己的股票部位，违法期间长达3、4年。
高晶萍说，刘姓前投资长利用职务之便，透过瀚亚投信基金及全委账户买卖相同个股，不但未向公司申报交易，且新买进个股后才做分析报告，明显违反投资流程规定。她说，瀚亚投信也没有查核督导投资长的个人交易，以及干涉投资决策等违规行为，均显示公司内控制度严重失灵。
高晶萍指出，由于未以善良管理人之注意义务及忠实义务、本诚实信用原则执行业务，已影响基金及全权委托投资业务的正常执行，故金管会处400万元罚锾，并停止瀚亚投信在未来3个月与客户新增签订全委投资契约，1年内不得募新基金做国外有价证券投资，且2年内不得引进新的境外基金。
此外，因违规行为重大，虽然瀚亚投信知情的第一时间，即2021年11月12日免职刘姓前投资长，但金管会仍强调宣布命其解职，也是台湾首次被解职的投信投资长；本案涉及刑事，金管会将配合检调侦办提供资料。
同时，金管会也命令瀚亚投信委托非财报签证的会计师，针对公司改善后的内控制度执行情形，出具专案审查报告给金管会。
责任编辑：陈玟绮
