【大纪元2024年07月12日讯】(大纪元记者蔡溶纽约报导)经过两年半的审理,王后区房地产开发商夏燚(Richard Xia)及其公司Fleet Financial最近与美国证券交易委员会(SEC)就指控其误导中国EB-5投资者的案件达成和解,和解金额达2.72亿美元。
SEC指控夏及其公司在2010至2017年间误导EB-5投资者,从450多名中国投资者处筹集超过2.28亿美元,这些资金被用于两个房地产开发项目——位于法拉盛友联街的“东方漪影”(Eastern Mirage)和位于可乐娜北方大道的“东方绿湾”(Eastern Emerald)。SEC声称,夏在融资来源、开发和建设团队的经验和项目的实际规模方面误导了投资者。
EB-5计划允许外国投资者以至少50万美元的投资换取美国绿卡。在2010年代,许多房地产开发商参与了这一计划,寻求国际融资以进行建设。EB-5投资移民计划在中国投资者中特别受欢迎,但近年来,由于投资者对移民身份和投资回报的不确定性,这股热潮已经降温。
在这起案件中,两个建案的初期投资者中,约有一百多人成功获得了永久绿卡,另有三百多人获得了临时绿卡。然而,“东方绿湾”项目近年来因有人提出提前撤资退款问题而受到挑战,SEC介入并冻结资金后,两个项目都陷入困境。
根据和解条款,夏必须退还从EB-5投资者那里获得的2.28亿美元及2500万美元的判决前利息,并支付310万美元的民事罚金。夏的公司也将支付1550万美元的民事罚金。法院任命的分配管理人将确保采用结构化方法来管理和解资金,并向受影响的投资者公平分配。而投资者也有选择权,可以将其按比例分配的份额返还给新商业企业,继续用于原“东方绿湾”开发项目。
根据今年4月的听证会文件,纽约东区联邦法官陈开美(Pamela Ki Mai Chen)对SEC在处理这一复杂案件中所展现的灵活性和创新性表示赞赏。和解确保了开发项目“东方漪影”和“东方绿湾”能够继续进行,并由法院指定的分配管理人监管资金的保管和分配,确保投资者能够维持获得永久居留权的途径。
和解协议为近400名EB-5投资者提供了实质的救济,减轻了他们对移民身份和投资的不确定性的担忧,保护了他们的美国梦。
据了解,由于当前项目的价值超过了EB-5贷款金额,所有投资者都有望在获得绿卡的同时收回投资。“东方漪影”计划的所有投资者都已获得绿卡。“东方绿湾”项目的投资者也都已获得临时绿卡,并有望在完全收回投资的同时获得永久居留权。
责任编辑:郑桦#