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【大纪元4月10日讯】〔自由时报记者王孟伦／台北报导〕尽管元大集团三位高层主管已主动请辞，但金管会昨天仍展开第一波开铡，受处分者包括：元大证券前董事长杜丽庄遭“解职”，元大证金前董事长张立秋与元大证债券部前副总吴丽敏，分别停职一年与半年；至于另三位也被起诉高层，将列为下一波处理名单。
首先，为何仅先就三人进行处分？金管会副主委吴当杰表示，根据“行政罚法”之规定，主管机关对于受罚者必须给予陈述与答辩的机会，不过，若客观上，其违法事实相当明确，则不在此限，可以径行处分。
吴当杰说，检方一共起诉七位负责人与主管，之所以先处理杜丽庄、张立秋和吴丽敏，是因为这三人与金管会前年5月移送的名单相同，且其违法事实明确，无需再让其答辩。
至于其余另外被起诉的四位人员，吴当杰说，其中，马志玲目前并没有任何金融职务，前元大银总经理陈麒漳、前元大证债券部协理曾鸿展与前元大证董事林明义三人，金管会将尽速约谈，先给予陈述答辩机会，再做出行政处分。
对于杜丽庄被解职，其法律效果为何？吴当杰说明，依“金控法”规定，若金控负责人遭主管单位解职，五年内不得出任金控与银行负责人职务；按“证券交易法”规定，若遭解职则三年内不得出任证券相关职务。
由于杜丽庄同时身兼金控与证券业两项要职，因此，均适用上述规定，也就是五年及三年不得出任相关职务。
外界质疑，为何元大结构债案件还没有判刑或三审定谳，金管会就急于对高层负责人与主管开铡？
对此，吴当杰说，这完全是依法行事，且经过金管会调查以及检方起诉内容，已经违反“证券交易法”与“证券商负责人与业务人员管理规则”等诚实信用原则，因此做出这项处分。
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