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台金管会
【大纪元7月16日报导】（中央社记者管中维台北16日电）行政院金管会今天表示，对金鼎证进行一般业务检查时，发现金鼎证4大内控缺失，违反证券管理法令，决议对金鼎证处以警告处分，并命令金鼎证对行为时董事长张元铭停职1年。
金管会表示，金管会去年对金鼎证进行一般业务检查时发现缺失，按照行政程序，在收集资料后，请公司陈述意见，今天委员会决议作出处分。金管会强调，这与最近金鼎证股权争议没有任何关系。
金管会证期局指出，业务检查时发现金鼎证自营部门未落实风险管理，对投资未落实风险控管维护股东权益，若以检查日为主，公司投资燿华、富乔及爱地雅等3家公司股票，占自营部门持有股票额度约46.7%，等于是集中在数档股票，且以当时未实现损失来看，投资的这3档股票约占60%。
证期局表示，依证券商管理规则规定，自营部门投资应该要有相关买卖政策及处理程序，金管会检查时发现金鼎证这些事项未落实、未注意风险控管。
证期局并指出，业务检查时发现，金鼎证对结构债附条件交易，将溢付款项退还，不利公司对债权回收；未依内部控制作业程序监管子公司资金贷与他人依规定办理；手续费折让表销毁也未依规定办理，违反证券商管理规则规定。
此外，金管会指出，张元铭对结构债交易债权回收的缺失，违反证券商负责人与业务人员管理规则规定。
金管会委员会议今天对此案作出处分，决议依证券交易法第66条规定，对金鼎证处以警告，并依证交法第56条规定，命令金鼎证对张元铭停止1年业务执行。
