【大紀元2018年02月02日訊】據國信證券1月30日消息，其因保薦業務及財務顧問業務涉嫌違規，被證監會立案調查。陸媒報導，國信證券或因上市公司*ST華澤的案件牽連而被調查。
據《新京報》2月1日報導，1月30日晚間，國信證券發布的公告披露上述消息。1月31日，受被調查影響，國信證券開盤大跌7.90%，當日跌停收盤。
據國信證券公告披露，國信證券係因2013年至2014年擔任某上市公司重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易事項的獨立財務顧問，及其申請恢復上市的保薦機構，涉嫌違反相關規定而被調查。
報導稱，國信證券遭調查或因*ST華澤。
2013年至2014年期間，國信證券在5家公司的資產重組項目中擔任獨立財務顧問，包括華映科技、*ST華澤、易成新能、新奧股份、曉程科技。
上述5家公司中，*ST華澤、新奧股份的股東，深圳市平安創新資本投資有限公司兩家公司曾被證監會立案調查。
從國信證券公告「申請恢復上市」的表述來看，上述5家公司中僅有*ST華澤在該時間段申請恢復上市。因此，*ST華澤應是牽連國信證券被調查的公司。
北京一家大型券商人士表示：「國信證券被調查是受*ST華澤的案件牽連。」
公開資料顯示，*ST華澤的前身*ST聚友因常年虧損而被暫停上市。2014年，*ST聚友完成重大資產重組，恢復上市。
國信證券在*ST聚友重組過程中擔任保薦機構。其間，國信證券多次對其重大資產重組、關聯交易、盈利預測實現情況等出具獨立的核查意見，於2014年1月發布了*ST聚友的恢復上市保薦書。
2015年11月，*ST華澤因信息披露不實被證監會立案調查；2016年3月，*ST華澤董事長王濤和財務總監郭立紅被證監會立案調查，同年5月12日，*ST華澤15名高管被證監會立案調查。
調查結果顯示，*ST華澤2013年、2014年及2015年上半年，未在相關年報中披露關聯方非經營性占用資金及相關的關聯交易情況；同時責任人將無效票據入帳，2013年年報、2014年年報和2015年半年報存在虛假記載。
ST華澤已持續虧損多年，2015年、2016年，公司分別淨虧損1.55億元、4.04億元；2017年前三季度，公司淨利潤虧損1.15億元。
2016年由審計機構瑞華會計師事務所的一份審計報告披露*ST華澤持續虧損的原因，即該公司近15億元資金遭關聯企業占用。
今年1月30日，證監會披露對*ST華澤、時任董事長的王濤等18名責任人的行政處罰決定書。*ST華澤被警告和罰款60萬元；王濤等被警告，並各處3萬至90萬元不等罰款。
《新京報》上述報導稱，國信證券被調查顯示，證監會在處罰完*ST華澤後，隨即展開對相關中介機構的追責。#
責任編輯：李文慧
