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涉內幕交易 MIT中國籍博士後認罪

從任律師的妻子處獲取並購內幕 用母親的名義開戶 交易前搜索如何掩蓋

麻省理工學院一名中國籍博士後研究員嚴飛(Fei Yan,音譯)昨天在紐約南區聯邦法庭認罪後,與妻子離開法庭。 (蔡溶/大紀元)

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【大紀元2017年10月31日訊】(大紀元記者蔡溶紐約報導)麻省理工學院(MIT)一名中國籍博士後研究員嚴飛(Fei Yan,音譯)涉嫌利用妻子職務之便,從他擔任上市公司律師的妻子處獲取內幕信息,非法交易獲利近12萬美元,今年7月被捕。昨天(30日)他在紐約南區聯邦法庭承認犯下證券欺詐(Securities Fraud)罪,法官定於明年3月2日判刑,服刑期滿後他可能被遣返回中國。

嚴飛現年31歲,2013年在麻省理工大學(MIT)獲得博士後(PhD)學位,現在在該校擔任量子力學方面的實驗室研究員。嚴飛的妻子在某知名律師事務所擔任初級律師,從去年8月開始參與斯坦國際控股(Steinhoff International Holdings)收購床墊控股公司(Mattress Firm Holding Corp.)的談判工作,該並購案資金達24億美元。兩人結婚才一年。

檢方指控,嚴飛在收購消息向公眾公布之前,利用內幕消息進行交易。他用生活在中國的58歲母親的名字在經紀公司開設一個帳戶,從自己帳戶中轉入錢,開始買入股票,直到交易正式公布後次日,每股股價上漲30多元,這時嚴飛賣出所有股權,獲利約9,700美元。

去年11月22日,南非礦業公司Sibanye Gold Ltd.計劃斥資22億美元,收購科羅拉多州Stillwater Mining礦業公司,南非礦業的代理方也是嚴飛妻子所供職的律師事務所。嚴飛再次通過妻子得到內幕消息,在談判秘密進行之時,用老母親的帳戶低價買入大量期權,等去年12月9日並購消息正式公布當日,賣出所有期權,非法獲利近11萬美元。檢方說,嚴飛在並購案談判期間,每天與妻子通好幾個電話。

在上述收購案公開宣布三天前,嚴飛以「美國證券交易委員會(SEC)如何發現不正常交易」為字段進行搜索,並訪問了至少三篇有關內幕交易的文章。檢方表示,接下來幾天,嚴飛還以「使用國際帳戶進行內幕交易」為字段進行搜索,並瀏覽了一篇文章,題為「想進行內幕交易嗎?別做得太明顯」(Want to Commit Insider Trading? Here’s How Not To Do It.)。在此期間,儘管礦業公司收購案尚未公布,他卻在互聯網上搜索「雅虎swc」和「Stillwater合併」字段,搜索「收購流程」進行研究。

嚴飛昨天認罪說,去年11月至12月期間,他根據從律師妻子王夢露(Menglu Wang,音譯)那裡獲得的信息,進行證券交易,他知道自己做錯了。又說,妻子並沒有讓他從事這樣的行為。

根據嚴飛與檢方的認罪協議,嚴飛的犯罪級別為16,面臨12~18個月刑期,除了非法獲利的12萬美元被沒收外,他還面臨5萬2千元罰金。◇

責任編輯:文燁

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