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涉内幕交易 MIT中国籍博士后认罪

从任律师的妻子处获取并购内幕 用母亲的名义开户 交易前搜索如何掩盖

麻省理工学院一名中国籍博士后研究员严飞(Fei Yan,音译)昨天在纽约南区联邦法庭认罪后,与妻子离开法庭。 (蔡溶/大纪元)

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【大纪元2017年10月31日讯】(大纪元记者蔡溶纽约报导)麻省理工学院(MIT)一名中国籍博士后研究员严飞(Fei Yan,音译)涉嫌利用妻子职务之便,从他担任上市公司律师的妻子处获取内幕信息,非法交易获利近12万美元,今年7月被捕。昨天(30日)他在纽约南区联邦法庭承认犯下证券欺诈(Securities Fraud)罪,法官定于明年3月2日判刑,服刑期满后他可能被遣返回中国。

严飞现年31岁,2013年在麻省理工大学(MIT)获得博士后(PhD)学位,现在在该校担任量子力学方面的实验室研究员。严飞的妻子在某知名律师事务所担任初级律师,从去年8月开始参与斯坦国际控股(Steinhoff International Holdings)收购床垫控股公司(Mattress Firm Holding Corp.)的谈判工作,该并购案资金达24亿美元。两人结婚才一年。

检方指控,严飞在收购消息向公众公布之前,利用内幕消息进行交易。他用生活在中国的58岁母亲的名字在经纪公司开设一个账户,从自己账户中转入钱,开始买入股票,直到交易正式公布后次日,每股股价上涨30多元,这时严飞卖出所有股权,获利约9,700美元。

去年11月22日,南非矿业公司Sibanye Gold Ltd.计划斥资22亿美元,收购科罗拉多州Stillwater Mining矿业公司,南非矿业的代理方也是严飞妻子所供职的律师事务所。严飞再次通过妻子得到内幕消息,在谈判秘密进行之时,用老母亲的账户低价买入大量期权,等去年12月9日并购消息正式公布当日,卖出所有期权,非法获利近11万美元。检方说,严飞在并购案谈判期间,每天与妻子通好几个电话。

在上述收购案公开宣布三天前,严飞以“美国证券交易委员会(SEC)如何发现不正常交易”为字段进行搜索,并访问了至少三篇有关内幕交易的文章。检方表示,接下来几天,严飞还以“使用国际账户进行内幕交易”为字段进行搜索,并浏览了一篇文章,题为“想进行内幕交易吗?别做得太明显”(Want to Commit Insider Trading? Here’s How Not To Do It.)。在此期间,尽管矿业公司收购案尚未公布,他却在互联网上搜索“雅虎swc”和“Stillwater合并”字段,搜索“收购流程”进行研究。

严飞昨天认罪说,去年11月至12月期间,他根据从律师妻子王梦露(Menglu Wang,音译)那里获得的信息,进行证券交易,他知道自己做错了。又说,妻子并没有让他从事这样的行为。

根据严飞与检方的认罪协议,严飞的犯罪级别为16,面临12~18个月刑期,除了非法获利的12万美元被没收外,他还面临5万2千元罚金。◇

责任编辑:文烨

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