【大紀元2025年05月21日訊】（大紀元記者侯駿霖台灣台北報導）ETF市場爆出IPO之亂，多家券商讓營業員揹責任額，引發市場關注。全國金融業工業聯合總會（全金聯）21日指出，回單機制是這次引發證券營業員反彈主因，將提出五大訴求，並希望金管會立即對券商啟動專案金檢。
針對日前爆發的證券業IPO責任額制度問題，全金聯20日召開改善因應會議，邀集永豐金證券、合庫證券、兆豐證券、第一金證券、元富證券、富邦證券等工會幹部出席，共同研商並擬具相關訴求。
全金聯21日正式行文金管會，同時彙整五大訴求。第一，投信與券商私下敲定回單倍數，券商公司在有利可無圖、且不用揭露費用情況下，大量包銷額度，不管轄下營業員的整體銷售動能、銷售時機是否適當，加上主管機關也難以查出其中對價關係，強迫營業員非賣不可，恐衍生出誤導消費者方式銷售商品，建議明確規範與透明化，防止扭曲金融市場正常供需機制。
第二，請金管會嚴懲少數券商於教育訓練時，明示暗示勸誘客戶以信貸、房貸抵押、保單質借等方式舉債投資理財商品；若違規情事為公司主管階層指使或默許，應依自律規範究責高階主管督導不周的連帶責任。
第三，應建立投信發行IPO評審機制，並公開讓投資人在未來投資選擇發行公司的良莠參考，避免劣幣驅逐良幣，以利金融市場良性競爭永續發展；第四，建請金管會立即啟動專案檢查，不應由證券商業公會負起調查責任，有球員兼裁判之虞。金管會應確實負督導監理責任，對違法違規券商除從重裁罰外，更應要求限期改善，並修訂內部相關規範，並建立吹哨者保護機制。
第五，金管會與金融機構總經理進行業務聯繫會議時，應以身作則，落實銷售紀律、自律公約等法令規範，並請金管會儘速回應證券同仁的訴求，以健全金融證券市場，保障證券同仁權益。
金管會主委彭金隆21日於立法院指出，金管會收到檢舉信後，相當重視，第一時間就在業務會議上討論此事，要求相關業務局了解，是否有涉有違反勞政法規或促進不當銷售的情形。
彭金隆說，金管會目前已發文給券商、投信顧公會研議檢討，先請公會去了解狀況，未來再擬定相關自律規範。
責任編輯：玉珍
