【大纪元2025年05月21日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）ETF市场爆出IPO之乱，多家券商让营业员背责任额，引发市场关注。全国金融业工业联合总会（全金联）21日指出，回单机制是这次引发证券营业员反弹主因，将提出五大诉求，并希望金管会立即对券商启动专案金检。
针对日前爆发的证券业IPO责任额制度问题，全金联20日召开改善因应会议，邀集永丰金证券、合库证券、兆丰证券、第一金证券、元富证券、富邦证券等工会干部出席，共同研商并拟具相关诉求。
全金联21日正式行文金管会，同时汇整五大诉求。第一，投信与券商私下敲定回单倍数，券商公司在有利可无图、且不用揭露费用情况下，大量包销额度，不管辖下营业员的整体销售动能、销售时机是否适当，加上主管机关也难以查出其中对价关系，强迫营业员非卖不可，恐衍生出误导消费者方式销售商品，建议明确规范与透明化，防止扭曲金融市场正常供需机制。
第二，请金管会严惩少数券商于教育训练时，明示暗示劝诱客户以信贷、房贷抵押、保单质借等方式举债投资理财商品；若违规情事为公司主管阶层指使或默许，应依自律规范究责高阶主管督导不周的连带责任。
第三，应建立投信发行IPO评审机制，并公开让投资人在未来投资选择发行公司的良莠参考，避免劣币驱逐良币，以利金融市场良性竞争永续发展；第四，建请金管会立即启动专案检查，不应由证券商业公会负起调查责任，有球员兼裁判之虞。金管会应确实负督导监理责任，对违法违规券商除从重裁罚外，更应要求限期改善，并修订内部相关规范，并建立吹哨者保护机制。
第五，金管会与金融机构总经理进行业务联系会议时，应以身作则，落实销售纪律、自律公约等法令规范，并请金管会尽速回应证券同仁的诉求，以健全金融证券市场，保障证券同仁权益。
金管会主委彭金隆21日于立法院指出，金管会收到检举信后，相当重视，第一时间就在业务会议上讨论此事，要求相关业务局了解，是否有涉有违反劳政法规或促进不当销售的情形。
彭金隆说，金管会目前已发文给券商、投信顾公会研议检讨，先请公会去了解状况，未来再拟定相关自律规范。
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