西悉尼财务顾问违规 被监管机构禁业三年

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【大纪元2015年04月30日讯】(大纪元记者何蔚澳洲悉尼报导)澳洲证券投资委员会(ASIC)周三发出公告,宣布禁止悉尼西区韦斯特米德(Westmead)的前财务顾问普拉萨德(Atish Prasad)提供金融服务三年。

澳洲证券投资委员会在公告中说,该机构查证,作为一名财务顾问,普拉萨德并没有获得应有的专业培训或具有专业能力提供金融咨询服务。此外,他们还发现普拉萨德未能遵守金融服务的法律。包括他未能保持他提供理财建议的记录;未能在规定的时间内向客户提供建议声明书(Statement of Advice ),和未能提供一份建议声明书清楚地列明,有关他的建议是基于什么基本信息等。

证券投资委员会说,普拉萨德的不当行为发生于2013年6月和2013年12月之间,当时他是狮门金融集团(Lionsgate Financial Group Pty Ltd)的授权财务顾问。

证券投资委员会副主席彼得‧凯尔(Peter Kell)强调说:“财务顾问必须对客户的情况和自己提出的建议保持准确的和最新的详细记录。这些记录解释了为什么向客户提供建议的原因,这些记录也是保证金融服务机构持牌人遵守其义务,以确保其代表提供的咨询是符合客户最佳利益所不可少的。”

证券投资委员会说,普拉萨德有权向行政上诉法庭申请对该委员会决定进行审查。

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责任编辑:李熔石

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