【大纪元2023年04月06日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）立法院财政委员会6日初审通过《证交法》第43条之1、第178条之1及第183条修正草案，将大量持股申报门槛由现行10%降至5%，同时提高券商罚锾上限到新台币600万元，最低门槛也从24万元增至30万元；未来修法后可以让持股情形更透明，想突袭经营权的市场派将提早曝光。
《证交法》修正案审议主要有两大重点，一是大股东持有上市柜公司股票要申报，门槛从现行10%降至5%，且每次增减1%都需要在两天内公告，并给予一年缓冲期，让公司持股背后的“藏镜人”无所遁形。
二是强化券商、公会、证券业相关服务事业法令遵循，将罚锾480万元天花板提高到600万元；三是券商罚锾最低门槛也从24万元增至30万元，主要是依民进党立委郭国文与民众党提案，因券商规模大小差异，如果要达到真正吓阻及改善行为目的，应调高最低门槛；为赶赴7月至8月展开的亚洲公司治理协会评鉴，财委会决议初审通过后，免经党团协商、直接迳付立法院会。
金管会证期局副局长张子敏表示，自《证交法》第178-1条增订以来，截至目前券商遭该规定处罚锾共67件，总金额达新台币3,262万元。其中罚锾最低门槛24万元的件数为31件，占总罚锾件数的46.3%。针对立委关切是否调整委托书门槛，张子敏认为，这次主要修法目的，是为了健全大量股权的揭露制度、提升资讯透明度，并符合外国立法趋势，因多数国家已将大量持股申报降为5%。张子敏指出，《证交法》有关内部人股票转让、买卖资讯公告或内线交易等规定，因监管事项与提升资讯透明度基础不同，故维持10%原则；如果其他条款门槛也从10%调降为5%，会让更多人达到委托书征求门槛，恐介入公司经营权之争将更纷乱。金管会鼓励股东直接参与股东会行使表决权，减少委托书使用。
金管会示警ChatGPT资安风险
金管会主委黄天牧指出，ChatGPT与一般AI计算不同，前者掌握语言文化的能力，《纽约时报》专栏提及对人类文明文化的冲击，因此金管会3月底发函各金融机构，提醒注意运用ChatGPT的资安风险。针对各银行使用ChatGPT的风险管理机制，已要求银行公会在两个月内提出调查报告。
金管会银行局长庄琇媛受访时表示，使用人工智慧（AI）都有资安问题，主要有两项症结点，一是“有连线”到系统、网路，银行就会有衍生的资安风险，必须要想清楚；二是外界利用ChatGPT仅在问答内容互动，但是否真的要喂银行内部资料，就可能涉及资料外泄问题，目前仍在调查阶段。
由于金管会是金融投资或支付性质虚拟资产平台的主管机关，国民党立委李贵敏质询提到，传统交易针对衍生性金融商品有严格管制规范，但虚拟资产的衍生性商品，如何保护投资人的权益？对此，黄天牧回应，目前虚拟资产的衍生性金融商品不在开放范围；至于NFT（非同质化代币），数位部还在研究分类，该由哪个部会主管。
责任编辑：吕美琪
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