【大纪元2025年01月14日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）由于国泰与复华投信的两位基金经理人涉嫌以亲友账户“跟单”，提前交易与代操基金标的相同股票，金管会14日针对两家投信各开罚120万元罚锾，并祭出一年内不得募集国外有价证券等4项限制，即两家投信公司不得申请募集海外主动型ETF。另外，申请政府基金的全委投资业务也将受影响。
金管会证期局主秘尚光琪表示，经理人涉及跟单有多项来源做查核，包括证交所例行查核、金管会检查局查金流，以及相关检举案件。此次国泰投信与复华投信两案件，都是证交所查核并配合检查局查金流发现。
金管会说明，开罚两家投信公司各120万元，并解职两位经理人、限制三年内禁止回锅金融圈，也对两家投信核处警告。
警告效果有四大影响，第一、最近一年不得申请募集投资国外有价证券的证券投资信托基金案件，但其违法情事已具体改善并经认可者，不在此限；第二、最近半年不得申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业。
第三、最近三个月内不得向金管会申请投资外国事业或设立分支机构、在大陆地区参股投资证券投资基金管理公司等；第四、其他事项，申请政府基金的全权委托投资业务将受影响。◇
责任编辑：陈玟绮
