【大紀元2016年08月21日訊】（大紀元記者陳懿勝、郭岳仁台灣台北報導）兆豐銀行紐約分行日前傳出遭美國紐約州金融服務署（DFS）重罰1.8億美元（約新台幣57億），創下台灣金融業在海外遭罰金額最高紀 錄，行政院院長林全21日指示，請金管會召集中央銀行、財政部及法務部組成專案小組進行調查，盡速釐清整個裁罰案件的事實，並追究兆豐銀行相關人員的可能責任。
DFS指出，兆豐紐約分行與兆豐巴拿馬市、箇朗自由貿易區（Colon FreeZone）兩分行，有疑似為政商逃稅、洗錢的可疑匯款，卻未依洗錢防制申報；兆豐負責《銀行保密法》與《反洗錢防制法》的人，設置在兆豐銀行的台北總行，不僅不熟悉美國法令規定，兆豐紐約的首席法規遵循官還身兼多職，包括其他業務與營業項目。
DFS也認為，兆豐銀行不僅內控不佳，對客戶的實地查核，執行不切實，稽核季報未依規定送回總行。當兆豐收到金檢報告時，不僅漠視金檢，甚至還在指出《反洗錢防制法》中根本沒有相關規範，需要申報可疑行為，「甚至有些文件沒有翻成英文。」
對此，行政院長林全21日指示，金管會召集中央銀行、財政部及法務部組成專案小組進行調查。金管會表示，待兆豐提報完整報告後，將依違反台灣相關法令做處置，同時也會要求各銀行，加強檢視海外分支機構防制洗錢風險控管。
兆豐銀行稍晚則發聲明指出，該行紐約分行遭罰，是紐約州金融廳對該其進行年度檢查時，發現該行在辦理轉匯款業務時，「有可疑交易應申報而未申報」情況，違反美國《銀行保密法》對可疑交易行為的申報規定，但並非該行涉入洗錢交易，因此特別聲明。
立委要求金管會專案報告
立委黃國昌則在臉書上表示，兆豐銀行紐約分行此次的重大違規事件，不但顯示其內控機制與管理階層之重大缺失，更清楚突顯出金管會不論在「銀行金融的監理管理密度」上，還是在「違反法規的裁罰」上，均存在嚴重的不足，簡直是放任銀行在亂搞。
對於事件的處理，黃國昌指出，將在立法院財政委員會開議後，要求金管會針對此事進行專案報告，同時為了確保未來類似事件不能發生之外，金管會必須向所有相關人員究責與求償，決不能用納稅人的血汗錢來「河蟹」（和諧的諧音）兆豐主管應負的責任。◇
責任編輯：陳真
