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台金管會放寬ETF分散投資規定 8家投信32檔受惠

金管會證期局副局長蔡麗玲(右)。(賴意晴/大紀元)
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【大紀元2020年11月18日訊】(大紀元記者賴意晴台灣台北報導)為避免ETF基金被壽險業過度集中把持,台金管會自去年4月設有分散管理機制,不過,考量業者落實上有困難,17日宣布將鬆綁相關規定,單一投資者持有ETF比重可持有50%,比現行30%更寬鬆;放寬後,將有8家投信、32檔ETF受惠而合規。

過去,有壽險業者將資金過度集中於債券ETF,因此外界質疑,部分ETF實際上被少數業者「把持」;另一方面來看,金管會也擔心,一旦集體贖回,基金恐怕面臨系統性風險。

金管會證期局副局長蔡麗玲17日表示,考量ETF為公開募集且掛牌交易的基金商品,為使市場能長遠穩健發展,2019年4月參考投信投顧公會建議方案,要求業者逐步調整ETF單一投資者的持有比重,原訂以30%為最終目標。

蔡麗玲接著表示,考量業者拓展業務確有困難,加上ETF分散性管理已經有成效,因此鬆綁管理措施,集中度「最終目標」比重從30%放寬至50%,近日就會發布生效。

蔡麗玲說明,主要有兩點放寬,第一,不論是新募或舊有的ETF,單一投資者持有ETF比重,最終都僅需降至50%。第二,原先規定不論ETF規模,需一體適用分散管理措施,新制將區分出小規模ETF(規模未達新臺幣30億元),放寬其單一投資者持有比重上限可至70%。

蔡麗玲指出,相關規定是希望ETF基金投資能「散眾化」。數據顯示,去年4月底時,有67檔已掛牌債券ETF,共有1萬8,926位投資人,到今年10月16日則有102檔,投資人已增加到4萬3,955人。

蔡麗玲指出,集中度也有明顯改善。去年4月底單一投資人投資超過90%的ETF有8檔,70至90%有5檔;不過,今年10月底,單一投資人占比超過90%僅剩1檔,70至90%也減為4檔。

蔡麗玲表示,新規定上路之後,僅剩3家投信、6檔ETF不符規定,也就是說,將有8家投信、32檔受惠而合規。

責任編輯:玉珍

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