site logo: www.epochtimes.com

上市柜大股东申报门槛下修 持股5%就要申报

人气: 66
【字号】    
   标签: tags: , ,

【大纪元2022年01月11日讯】(大纪元记者侯骏霖台湾台北报导)金管会11日预告修正《证券交易法》,将大量持股申报及公告门槛从10%降到5%,希望争取在今年底前完成修正,由于公告门槛降低有一年缓冲期,最快将在2023年底上路,让证券市场持股更透明。

证期局副局长蔡丽玲表示,参酌美、日等多数国家均以5%为大量持股申报门槛,我国自去年第1季开始,上市柜公司财务报告已要求揭露持股5%以上的股东资讯,因此将大量持股申报及公告门槛,由现行10%修正为5%,并给予一年缓冲期,自公布后1年施行。

根据证期局统计,2021年持股10%以上的申报件数为557件,2020年是565件,之后变动1%都要申报。蔡丽玲指出,未来门槛降到5%,公告笔数将会增加,目前皆以纸本申报并发布重大讯息,之后会有配套措施,即可用电子申报和公告。

她进一步说明,截至2020年底,上市柜及兴柜公司持股5%以上、低于10%的股东,合计有3,266人持有1,390家公司的股票,等于平均一家公司会多出2位申报人数,评估影响性尚可接受。

蔡丽玲说,这些股东并不会因为申报就降低持股,否则在之前财报揭露时就能观察到,因此决定调降公告门槛,未来公司治理将更有效,对投资人来说也会更透明。

至于罚锾上限,金管会将针对证券商、证券服务业及证券相关机构,从现行480万提高至600万元,以强化证券业的遵法性,避免券商等未完善建立或未确实执行内控制度、违反有关财业务或管理规定,导致客户重大损失或影响市场秩序及公平性。

此外,适用对象包括券商、证金公司、证券辅助人、证券商公会、证交所、柜买中心都受此影响。

蔡丽玲表示,这项修正条文将预告60天,金管会后续会送行政院审查,再送立法院修法,希望争取今年底完成修法。

责任编辑:吕美琪

评论