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巴克萊暗池交易遭調查 各大券商急撇清

巴克萊暗池交易遭美國證券監管機構起訴,被控涉嫌證券欺詐罪,隨後德意志銀行等各大券商開始切斷與巴克萊暗池的聯繫。圖為巴克萊銀行在倫敦總部。(CARL COURT/AFP/GettyImages)

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【大紀元2014年06月27日訊】(大紀元記者邹芸綜合報導)知情人士透露,在紐約總檢察總長施奈德曼(Eric Schneiderman)週三以證券欺詐罪起訴巴克萊之後,德意志銀行等各大券商,開始切斷與巴克萊「暗池」(Dark Pool)的一切聯繫。

華爾街日報援引知情人士消息,在紐約州檢察長施奈德曼入稟控告英國巴克萊銀行旗下黑池交易欺騙投資者之後,包括德意志銀行、加拿大皇家銀行和ITG等各大券商已經在路由系統中,將與巴克萊名為「Barclays LX」的暗池的一切聯繫切斷。

這些關閉與巴克萊暗池的行動,一方面是出於對巴克萊面臨的訴訟案的預防措施,另一方面則是由於大型投資機構強烈要求。

德意志銀行,加拿大皇家銀行和ITG公司的代表拒絕就此發表評論。巴克萊銀行發言人也拒絕發表評論。

所謂暗池,是指機構投資者在公開市場以外的銀行間或銀行內部平臺進行交易的非傳統渠道,包括對沖基金在內的客戶,利用這一渠道可以近乎匿名交易大批股票,交易的價格只會在交易完成之後公佈。這樣做的目的,是讓機構投資者在簽下大規模訂單的同時,不會因交易消息洩露造成市場動盪而出於不利地位。

巴克萊運作的暗池Barclays LX被指是華爾街規模最大的場外交易平臺之一。根據美國金融業監管局的數據,在6月2日的那一週,巴克萊的暗池是美國第二大另類交易系統。

施奈德曼在週三提交的起訴書中表示,巴克萊「通過告訴投資者他們正把錢投入十分安全的領域」,鼓勵高頻交易商使用其暗池「Barclays LX」進行交易,誤導機構投資者。

起訴書指控巴克萊銀行違反了紐約州的《馬丁法案》(Martin Act),並為此要求該行支付損失費和補償金,起訴書中尚未指明具體數額。

目前巴克萊高管對這項涉嫌暗池操作誤導客戶的指控採取積極回應行動。

在週四下午發送給巴克萊員工的一份備忘錄中,巴克萊首席執行官詹金斯(Antony Jenkins)表示:「我不會容忍對我們客戶的任何撒謊或誤導行為。任何情況下只要我發現這些不當行為,都將予以嚴肅處理,本集團業務的成功關鍵取決於我們的客戶能夠完全依靠我們的誠信與正直。」

詹金斯表示,該行正進行內部調查,並引入「大量外部資源」,以協助這項工作。

同時,在證實紐約最高證券監管機構向巴克萊銀行發起訴訟後,該公司取消了15億美元債券的發行計劃。而在訴訟前,巴克萊10年期的次級債發行獲得了超過45億美元的認購。

這是自今年3月紐約總檢察院公開表達對高頻交易的擔憂以來,紐約州總檢察長施耐德曼辦公室啟動的一項對高頻交易調查,調查美國股票交易所及其它交易平臺是否曾賦予高頻交易商不公平優勢。知情人士曾表示,包括高盛、巴克萊、瑞信在內的多家銀行旗下的高頻交易公司都有牽涉其中。

(責任編輯:韓山)

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2014-06-27 12:59 PM
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