證券承銷商展開評鑑 台證期局籲做好輔導工作

【大紀元8月21日報導】(中央社記者潘智義台北二十一日電)配合承銷新制實施，今年起證券承銷商評鑑同步展開。台灣行政院金融監督管理委員會證券期貨局表示，因為目前仍無以新制掛牌的上市、櫃公司，故無法對承銷商輔導公司上市、櫃表現積極進行評鑑；但承銷商負責現金增資、轉換公司債案仍可據以評鑑，承銷商應確實做好輔導工作。

依台灣承銷新制規定，初次申請上市、櫃公司，在掛牌起前 5日無漲跌幅限制，證券承銷商須在這段期間，對股價進行「安定操作」，讓股價落在合理區間，避免股價暴漲暴跌，承銷商負的責任很大。

證期局指出，新上市、櫃公司掛牌起前 5日期間，承銷商對股價進行「安定操作」，為承銷商評鑑重要項目之一，雖然目前尚無適用新制掛牌的公司，承銷商亦無安定操作實例，惟現階段承銷商仍有承銷現金增資案或可轉換公司債案，輔導過程仍可據以評鑑。

證期局表示，承銷商應在上市、櫃公司的增資案中扮演好輔導角色，若提出的承銷報告不確實，導致投資人虧損，不但影響承銷商評鑑成績，還可能遭投資人求償。