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远银办乐陞可转债案有缺失 遭罚千万

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【大纪元2016年12月27日讯】金管会持续惩处乐陞案相关金融机构,今天宣布远东银行办理乐陞等公司可转债的交换业务有缺失,且该行投资标的有违法情况,分别处1000万元及100万元罚锾及其他必要的行政处分。

银行局副局长吕蕙容表示,金管会2016年对远银办理一般金检以及可转换债资产交换业务的专案检查结果显示,远银办理乐陞等公司的2、3档可转换债资产转换业务以及投资业务有违反银行法的情况。

吕蕙容说明,远银办理新台币可转债资产交换业务时,选择权端有与禁止承作对象如发行公司董事、监察人、经理人及其配偶等进行交易的情况,另外,远银在固定收益端有出现未买入就先卖出债券,以及违法投资海外私募基金等情况。

金管会依法重罚远银1100万元,同时,限制远银新办理新台币可转债资产交换业务,但不包括既有客户履约或应转券客户的转券或提前履约买回交易,直到金管会认可缺失改善后,才可以恢复承作。

远银为新台币可转债资产交换业务主力银行,市占率超过9成,根据金管会统计,远银近 2年新台币可转债资产交换业务承作约1.8万笔。

官员表示,待处分书送达起,远银 1年内的新种业务申请将受到此次惩处影响,不过,远银若后续有具体改善时,可申请提前恢复。(转自中央社)

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