【大纪元2024年04月18日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）台国泰投信全权委托经理人，以他人账户炒股跟单，且未依规定向公司申报。台金管会18日表示，此案为一般金检主动发现，认定违反《投信投顾法》开罚新台币120万元，并解除经理人职务，同时限制国泰投信四项业务，其中还不得募集新基金（含ETF），全案将移送检调侦办。
金管会证期局副局长黄厚铭指出，金检发现国泰投信的全权委托投资经理人，在任职期间有违反个人交易规定情事，加上内控制度设计与执行未具有效性，无法有效防范利益冲突、并影响全权委托投资业务的正常执行，因此处以120万元罚锾，并停止前全权委托投资吴姓经理的职务。
黄厚铭说，金管会对国泰投信也祭出四大限制，第一，最近1年不得申请募集投资于国外有价证券的投信基金案件，包括指数型基金ETF，但其违法情事已具体改善并经认可者，不在此限。换言之，国泰投信拟定5月募集的台股ETF将告吹，此限制影响最大。
第二，最近半年不得申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业；第三，最近3个月内不得向金管会申请投资外国事业或设立分支机构、在大陆地区参股投资证券投资基金管理公司等；第四，其他事项方面，申请政府基金的全权委托投资业务将受影响。
黄厚铭表示，此案并非首家经理人跟单争议而遭裁罚的金融机构，保德信及富邦投信去年9月12日有类似跟单情况，金管会有分别裁处，2020年至2022年瀚亚投信、统一投信与群益投信都有违反利益冲突，遭到开罚情事。他说，经理人涉案人数是开罚金额的参考之一，例如富邦投信当时是2名经理人，因此罚款加重至180万元。
责任编辑：玉珍
