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證券投資騙局 英國監管機構被批行動不利

金融業專家舉報出問題的時候,貝利擔任金融監管部門的負責人,他現在是英格蘭銀行行長。(Dan Kitwood - WPA Pool/Getty Images)
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【大紀元2023年11月02日訊】(大紀元英國記者站報導)近日,一位金融業的專家向媒體披露,三年前倒閉的一家迷你證券投資公司違規,向沒有經驗的投資者出售債券,儘管他向金融監管機構報告了這家公司,但是監管機構遲遲不採取行動,導致更多投資者被騙。

2020年,一家名為Blackmore Bond的債券倒閉,導致大約2,000名投資者蒙受總計4,600萬鎊損失。這一投資宣稱向英國的房地產開發項目投資,收益將償還給投資者。Blackmore向投資者許諾每年的利率高達10%。

這樣的利率吸引了許多投資者。但是這些投資者不知道的是,這種投資項目,也稱「迷你債券」
(mini bond),是受到法律限制的,投資公司只能把它們出售給有經驗的投資者,而不是普通人。

打電話非法推銷

Blackmore倒閉之前,在2017年和2018年就有人向金融行為管理局(FCA)警告這家公司的不當行為。

舉報者之一是金融和銀行業專家卡里爾(Paul Carlier)。他在2017年向金融行為管理局報告了他對Blackmore的行銷方式的擔憂。

卡里爾說,他當時的辦公室就在推銷Blackmore債券的公司的隔壁,他可以聽到這家公司的銷售人員向投資者通過電話兜售債券的活動。

他說:「(銷售人員)在給跟他們沒有工作關係的人打電話,想要向他們出售沒有價值的產品,包括Blackmore 債券。」

他說,由於辦公室的牆壁很薄,他甚至可以聽到這些銷售員如何想盡辦法催促人們購買,當有人同意購買後,他可以聽到這些銷售員在鼓掌和擊掌,以示慶祝。

兩次舉報沒有回信

2018年,也就是卡里爾向金融行為管理局報告這家公司後的一年,卡里爾聽說,這家公司仍在運行,他就第二次向金融行為管理局舉報這家公司,並且直接向金融行為管理局的負責人貝利(Andrew Bailey)發出警告。

他說:「當他(貝利)知道這件事之後,在2018年其餘的幾個月以及2019年裡,仍有超過1,000萬鎊資金被投進去。這很讓人震驚,我不知道你還能做些什麼。我以為他們會處理它,但是他們沒有。」

而貝利現在是英格蘭銀行的行長。他謝絕對於此事向媒體發表評論。

對於這件事,金融行為管理局表示,他們在2017年就把有關Blackmore債券的情報跟金融城警察局共享了,並且迫使出售這一債券的公司關閉了他們的網站。

但是,2017年,金融行為管理局接到有關Blackmore債券的警告後,仍有3,000萬鎊被投入到這筆基金裡。

Blackmore的一名受害者Paul Stevens表示,他由於患有一種疾病而不得不提前退休,然後他把病退獲得的補償金投入到這個基金裡。

他說:「跟許多其他人一樣,我們投入了一大筆錢,我們損失了四萬鎊。這樣的項目必須停止,金融行為管理局需要對他們進行監管。」◇

責任編輯:陳彬

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