摩根史坦利和高盛均同意缴付四千万美元罚锾

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【大纪元1月26日报导】(中央社华盛顿二十五日法新电)美国证券交易管理委员会说,华尔街券商摩根史坦利和高盛已同意各自缴付四千万美元罚锾,以解决两家券商被控要顾客购买额外初始上市股票的指控。

摩根史坦利和高盛在和政府达成妥协方案中,既不承认也不否认证管会的指控。

证管会则说,两家公司试图在网路达康股票飙涨的一九九九至二○○○年间,诱使顾客在盘后市场购买初始上市股票。

摩根史坦利涉案的部分,这家券商会告诉有意在盘后市场购买初始上市股的顾客,它将帮助顾客拿到“热门”初始上市股分配的股数。

根据证管会表示,摩根史坦利甚至告诉一些顾客如何在盘后交易订出限价购买的金额,才能买到好的初始上市分配股。

摩根史坦利在玛莎史都华初始上市股中,也违反证管会的M条款规定,在初始上市股还未全数分配出去前,就邀一个顾客在盘后买三十五万张。

证管会说,高盛则是告诉特定顾客,高盛考虑在盘后买进一定数量,“以便在决定初始上市股分配时居重要份量”。

证管会说,高盛的员工也会问部分顾客,他们希望在盘后交易购买多少及以何种价格买进初始上市股。

证管会对于券商要求初始上市股的股东一直买进股票,把股价推高的所谓“laddering”过程,已进行调查。

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